Dades del programa
Aporta un valor diferencial a la teva carrera professional. Especialitza’t en un dels perfils clau i amb més projecció de futur a les empreses i organitzacions: el compliance officer.
Properes edicions i preus
-
18 octubre 2024 - 13 desembre 2024
BarcelonaHíbrid / BlendedCastellàDimecres de 19h a 21h i divendres de 16h a 20.30h.
(Divendres 10 de desembre de 15.30h a 20h . Còctel de cloenda de 20h a 21h.)
*S'oferirà la possibilitat de format híbrid per als casos que no tinguin disponibilitat per a assistir presencialment.
Un perfil en auge, sense cap mena de risc
La producció normativa creixent i cada vegada més complexa, tant a Espanya com a escala internacional, orientada a garantir la transparència i el compliment correcte de la llei, ha posat en risc les empreses, les quals, per desconeixement, estan exposades a sancions greus. És per això que la figura del responsable del compliment normatiu i de prevenció de riscos legals, o compliance officer, és un perfil professional en auge, amb projecció i de gran importància a les empreses i organitzacions.
Un perfil transversal, responsable de la supervisió i el control, de l’avaluació periòdica dels riscos, del codi ètic i del model normatiu de prevenció i control a totes les àrees del negoci. Transcendeix, doncs, l’àmbit legal i la figura del responsable jurídic. Aquesta especialització, però, requereix una formació complementària de qualitat, a la qual ara pots optar amb aquest programa de Corporate Compliance d’ESADE.
Informació acadèmica
Metodologia
D’orientació eminentment pràctica i dinàmica, aquest programa d’especialització en compliance et forma a partir de la immersió simulada, el desenvolupament i la interacció amb casos reals i debats amb moderador, pràctiques que et permetran adquirir els coneixements necessaris per exercir aquest rol jurídic fonamental dins l’empresa.
Contingut
MÒDUL 1: Introducció a la compliance: la responsabilitat penal de l’empresa
Tema 1. Introducció: el marc jurídic
La responsabilitat penal de les persones jurídiques. Pressupòsits. Conseqüències jurídiques. L’efecte reputacional a l’empresa i com protegir-se. Per a què serveixen els programes de compliment? Atenuants i eximents. Delictes susceptibles de generar responsabilitat penal de les persones jurídiques. Exclusions. El criteri del Tribunal Suprem sobre l’eficàcia i el contingut dels sistemes de prevenc
Tema 2. La responsabilitat penal de les persones jurídiques en el pla internacional
Antecedents i situació actual. Les US Sentencing Guidelines. La Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) i la Bribery Act britànica. La responsabilitat penal en grup de societats i multinacionals: l’eficàcia extraterritorial de la corporate compliance. Estàndards internacionals per a la implementació de programes de corporate compliance: casos pràctics
Tema 3. El marc processal de la corporate compliance
L’actuació de l’empresa en el judici. Nomenament de la persona designada especialment en representació de l’empresa. Conflictes d’interessos. La prova de la compliance. Declaració d’investigada de la persona jurídica. El judici oral. La conformitat. Casos pràctics i jurisprudència aplicable.
MÒDUL 2: Com organitzar i implantar un programa de corporate compliance? Eines de control i model de prevenció integral
Tema 4. Què és la compliance? Gestió integrada de la compliance amb la governance i el risk management
El marc COSO i el model de les tres línies de defensa. Rols de les principals àrees de l’empresa implicades. Elements d’un sistema de control intern efectiu. La gestió operativa de riscos. La figura del compliance officer: requisits i funcions. Estructura i recursos necessaris de la funció de compliment.
Tema 5. Com funciona un comitè ètic?
Composició. Estatut de funcionament. Implementació dels procediments de recerca i resposta davant de les infraccions normatives. Organització de la formació. Elaboració de la memòria anual. Canal de reporting al consell d’administració. Implicació del consell d’administració i el comitè de direcció en el sistema de gestió de la compliance. Quin paper han d’acomplir?
Tema 6. Com fer un mapa de riscos?
Elaboració del mapa de riscos i identificació de les activitats i dels controls existents a l’empresa. Gap analysis sobre els controls genèrics i específics. Explicació dels riscos que integren la matriu.
Tema 7. Compliance i comunicació
La relació de l’empresa amb els mitjans de comunicació. Posicionament i reputació. La gestió de la crisi: principals qüestions pràctiques. La reacció davant de publicacions a les xarxes socials. La gestió del departament de comunicació en el sistema de gestió de la compliance. La transmissió de la cultura de compliment en l’entitat.
Tema 8. Tax compliance: la implantació d’un model organitzatiu de prevenció de riscos fiscals
Com elaborar un protocol de compliance en matèria tributària? La presa de decisions. Recursos. La supervisió i la rendició de comptes. Operacions d’especial sensibilitat: paradisos fiscals, societats sense mitjans o jurisdiccions amb baixa tributació. La reserva a favor del consell d’administració: article 543 de la Llei de societats de capital. La prevenció del blanqueig de capitals en els sistemes de gestió de la compliance.
Tema 9. Compliance i govern corporatiu
La due diligence dels administradors i les noves obligacions derivades del marc regulador del govern corporatiu. La responsabilitat dels administradors i dels directius per incompliment del programa de compliance. Accions en l’àmbit de la jurisdicció civil-mercantil. Compliance i situació concursal de l’empresa. La responsabilitat de l’administrador concursal.
Tema 10. La compliance al sector públic
La implementació de programes de prevenció en l’administració pública. Transparència i bon govern. La prevenció de riscos a les societats mercantils estatals. Contractació pública i compliance. L’administració electrònica i els open data. Gestió de la comunicació de crisi en l’àmbit de l’administració pública.
Tema 11. Compliance i prevenció de riscos en l’àmbit laboral
Control empresarial i drets del treballador. Control de les dades emmagatzemades a l’ordinador. Control de l’ús del correu electrònic del treballador. Control de l’activitat professional i la seva admissió com a prova. Videovigilància. Enregistrament de converses. Geolocalització. Xarxes socials. Règim disciplinari en matèria de compliance.
Tema 12. Compliance i noves tecnologies
Polítiques d’IT, seguretat de la informació i codis de conducta. Ciberatacs i gestió dels riscos informàtics. L’evidència digital. La protecció de dades. Els principis de la protecció de dades i les dades que es poden emmagatzemar. Les obligacions de l’empresa. Les mesures de seguretat. La transmissió de les dades. Les sancions.
MÒDUL 3: Com mantenir, controlar i revisar el funcionament d'un programa de corporate compliance?
Tema 13. Com implementar un canal de denúncies a l’empresa?
Com procedir a tramitar una denúncia? Reacció de l’empresa davant de denúncies rebudes al canal ètic. Manteniment de la confidencialitat. Tractament de les denúncies anònimes. Com fer una entrevista a les parts implicades? Obtenció de proves i decisió sobre el resultat. Canal de reporting.
Tema 14. Les recerques a dintre de l’empresa
Com, quan i què investigar en el si de l'empresa. Auditories forenses. Recerques cibernètiques. Gestió de processos de discovery. Gestió de dades i anàlisi avançada (data mining). Business intelligence: cerca i recuperació d’actius, background check i integrity due diligence.
Tema 15. Auditoria interna i verificació periòdica del model
Actualització i revisió del model. Pòlisses d’assegurança: àmbit de l’assegurança D&O. Certificacions ISO: a) ISO 19600 Sistemes de gestió de la compliance, b) ISO 37001:2016 Anticorrupció, c) UNE 19601 Sistemes de gestió de la compliance penal.
Tema 16. Les eines informàtiques i els programes de compliance
Software per a la gestió dels programes. Sistema matricial d’assignació de nivells de riscos associats. Plataforma de comunicació i difusió de la cultura del compliment. Sistema d’alertes. Seguiment d’activitats sospitoses. Accions preventives i mesures.
MÒDUL 4: Experiències pràctiques de programes de compliance
Tema 17. El programa de corporate compliance
El programa de Corporate Compliance a Seat: casos pràctics. El programa de Corporate Compliance a Telefónica España: casos pràctics. El programa de Corporate Compliance a Coca-cola European Partners Iberia: casos pràctics. El programa de Corporate Compliance a Suez: casos pràctics.
Professorat
Antonio del Moral
Magistrat de la Sala Penal del Tribunal Suprem
Nicolás Oriol Enciso
Director dels Serveis Jurídics de Telefónica Espanya
Ignacio Sancho Gargallo
Magistrat de la Sala Civil del Tribunal Suprem
María Martín Lorenzo
Lletrada del Tribunal Constitucional
Albert Agustinoy
Soci responsable de l'àrea de propietat intel·lectual i tecnologies de la informació de Cuatrecasas Gonçalves Pereira
Helena Prieto
Sòcia Garrigues. Fiscal en excedència
Alejandro Jiménez Marconi
Director de l’assessoria jurídica de Suez
Javier Gutiérrez de Cabiedes
Director de l’assessoria jurídica contenciosa de "La Caixa"
Iñigo Ortiz de Orbina
Professor de Dret Penal i consultor acadèmic d’Oliva-Ayala Abogados
Montserrat Valentí Vall
Assessoria Jurídica de Catalana Occident
Yolanda Hernández Darnés
Directora dels Serveis Jurídics del Districte de Ciutat Vella. Ajuntament de Barcelona
María Antonia Sanz Gaite
Fiscal Cap de la Inspecció Fiscal de la Fiscalia General de l'Estat
Elisabeth González Soler
Compliance officer a Morgan Stanley
Eloy Velasco Nuñez
Magistrat Audiència Nacional
Enrique López López
Magistrat Audiència Nacional
Carlos Zabala
Soci a Clifford Chance
Perfil del participant
Professionals dels àmbits empresarial, jurídic i del compliment normatiu a les empreses: compliance officers, advocats, empresaris, directius o empleats, auditors i consultors.
Admissions
Per poder cursar els Programes d’Actualització de Dret, és necessari ser titulat superior en Dret, Economia o Administració i Direcció d’Empreses, o tenir experiència professional en el sector.
Per iniciar el procés d’inscripció als Programes d’Actualització de Dret, cal seguir aquests passos:
- Emplenar la sol·licitud d’admissió online
- Enviar a Admissions de Màsters & Postgraus de la Facultat de Dret la documentació següent:
- Currículum professional en què es detallin les funcions acomplertes en cada lloc de treball (si s’escau).
- Una fotografia recent de mida carnet, amb el nom del candidat al revers.
- Una fotocòpia del DNI o del passaport si el candidat no és de nacionalitat espanyola.
Cost i finançament
Forma de pagament
Per fer el pagament dels Executive Law Programmes seleccionat, cal que compleixis aquests dos requisits:
- Realitzar el pagament de l'import total: Hauràs de realitzar el pagament del total de l'import de la matrícula. Aquest pagament ha de realitzar-se en el termini que indica la carta d'admissió perquè la plaça quedi reservada.
- Lliurar l'imprès de formalització i el comprovant de pagament: Al costat de la carta d'admissió rebràs un imprès de formalització de pagament que hauràs de lliurar degudament emplenat al Servei d'Admissions de Masters i Postgraus, al costat d'una còpia del resguard conforme has realitzat l'ingrés de l'import total del programa.
Descomptes
Els programes d'Actualització en Dret de ESADE compten amb descomptes especials als quals pots acollir-te en qualsevol d'aquests dos casos:
-
Per a antics alumnes: Els antics alumnes de determinats programes d’ESADE es beneficiaran d’un 5 % de descompte en el cost total del programa al qual es matriculin (consulteu els programes amb Admissions de Màsters i Postgraus).
- Per a membres d’ESADE Alumni: Els antics alumnes associats a ESADE Alumni es beneficiaran d’un 10 % de descompte en el cost total del programa al qual es matriculin.
Descarrega el fullet
Formulari rebut!
Moltes gràcies pel teu interès. Ben aviat donarem resposta a la teva sol·licitud.
Mentrestant, volem que sàpigues que estem desitjant que formis part de la comunitat Esade. Amb aquest senzill gest que acabes de fer, ja hi som més a prop.